Các công ty hoạt động đầu tư chứng khoán tại Việt Nam

Trong bài viết dưới đây, Luật Bắc Dương xin chia sẻ về các công ty hoạt động đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật Việt Nam. Qua những câu hỏi phân tích cũng như tình huống pháp lý mà Luật Bắc Dương nhận được, mong rằng độc giả sẽ hiểu rõ hơn về nội dung này. Mời quý bạn đọc cùng tham khảo để có thêm thông tin chi tiết.

I. Chứng khoán là gì?

Theo Khoản 1 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định: Chứng khoán là một loại tài sản bao gồm: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng quyền, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký, chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán khác do Chính phủ Việt Nam quy định.

Trong nền kinh tế 4.0 như hiện nay, chứng khoán không còn xa lạ với nhiều người. Một bộ phận không nhỏ người dân tích cực tham gia đầu tư, hoạt động trong thị trường chứng khoán để tìm kiếm lợi nhuận, cơ hội học hỏi tri thức và việc làm. Tuy nhiên, nhiều người chưa nắm được đầy đủ quy định pháp luật Việt Nam về các tổ chức được cấp phép hoạt động trong thị trường chứng khoán. Qua đó, bằng thủ đoạn lập công ty chứng khoán giả mạo, các tổ chức, cá nhân lợi dụng sự thiếu hiểu biết đầy đủ của những người tham gia thị trường để thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Thị trường chứng khoán là nơi tiềm ẩn nhiều rủi ro với các nhà đầu tư

II. Những công ty nào được phép đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam?

Căn cứ Điều 114 Luật Chứng khoán 2019

“Điều 114. Công ty đầu tư chứng khoán

1. Công ty đầu tư chứng khoán Ià quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.”

Qua đó, công ty đầu tư chứng khoán được phép hoạt động theo quy định pháp luật là loại hình công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Hiện nay, SSI, FPT, VPS, VNDirect,… đang là những công ty cổ phần chứng khoán có vốn điều lệ đứng hàng đầu tại Việt Nam. Ngoài ra, các công ty có vốn đầu tư nước ngoài cũng ngày càng tăng mạnh như Mirae Asset, KB Việt Nam.

Công ty VPS – Một trong những công ty cổ phần chứng khoán có thương hiệu tại Việt Nam

Tuy nhiên để được cấp phép kinh doanh, công ty đầu tư chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện về vốn, trụ sở, nhân sự và cổ đông Theo Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thi hành một số điều của luật chứng khoán.

* Về vốn góp:

– Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng và số tiền này phải được ủy thác cho một công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý.

– Toàn bộ tài sản công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.

* Về trụ sở: có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán và cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

* Về nhân sự:

– Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định.

– Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có Tổng giám đốc (Giám đốc) và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật; không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

* Cổ đông:

– Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

– Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

– Điều kiện về tài sản góp vốn của cổ đông thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính và Điều lệ Công ty.

– Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát.

Công ty chứng khoán SSI

>>Tham khảo ngay: https://luatbacduong.com/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc/

III. Tổ chức nào có nhiệm vụ, quyền hạn quản lý các công ty đầu tư chứng khoán?

Căn cứ Điều 8 và điểm e khoản 1 Điều 9 Luật Chứng khoán 2019:

“Điều 8. Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

1. Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

2. Bộ Tài chính chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán…”

“Điều 9. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:

e) Quản lý, giám sát hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân;”

Qua đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (thuộc Bộ Tài chính) có nhiệm vụ quản lý, giám sát hoạt động của các công ty đầu tư chứng khoán.

Bộ Tài chính – Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức hội nghị xúc tiến đầu tư tháng 08/2024

Nếu có thắc mắc hay cần giúp đỡ thủ tục pháp lý về doanh nghiệp, tài chính, chứng khoán, Quý độc giả vui lòng liên hệ tới đội ngũ pháp lý Luật Bắc Dương để được tư vấn, hỗ trợ. Xin chân thành cảm ơn!

Ân Quang – 07/08/2024